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　　9月26日，浙江证监局开出两张罚单。因财通证券在境外子公司管理方面存在多项合规漏洞，财通证券及公司总经理助理、财通证券（香港）时任董事长钱斌分别被采取出具警示函的行政监管措施，相关情况也被记入证券期货市场诚信档案。

　　值得注意的是，财通证券（香港）2025年上半年收入同比激增近9倍，增速位列同业前列。在国际化布局初显成效的同时，监管对风控短板持零容忍态度，券商跨境业务如何实现“走得远”与“管得牢”的平衡，再度成为行业焦点。

　　根据浙江证监局披露的罚单，财通证券在境外子公司管理领域存在三大突出问题。其一，未有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪制度及决策效果评估制度。其二，未健全对境外子公司的风险管控机制。其三，提名的境外子公司部分董事不符合相应任职条件。

　　钱斌作为财通证券总经理助理、财通证券（香港）有限公司时任董事长，对上述情形负有管理责任。这些情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》等相关规定。

　　浙江证监局要求财通证券深刻吸取教训，采取有效措施进行整改，并对相关责任人员进行追责问责。同时，公司需强化合规意识，切实提升合规管理水平。

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