南宫28官网- 南宫28官方网站- APP下载江苏证监局关于对苏州盛午资产管理有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定

2025-10-01

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  根据《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)等有关规定,我局对你公司私募基金业务开展了检查。

  一是未根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况。

  三是未向基金业协会报送经会计师事务所审计的2024年年度财务报告和所管理的私募基金年度投资运作基本情况。

  你公司的上述行为违反了《暂行办法》第二十五条规定,根据《暂行办法》第三十三条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应高度重视,充分吸取教训,加强合规管理,并于收到该决定30日内向我局提交落实情况说明。

  如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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